各意向機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)廣東省、廣州市關(guān)于完善廣州的基金體系部署，強(qiáng)化金融支持科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”，促進(jìn)科技型企業(yè)成長，根據(jù)《廣州天使母基金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），結(jié)合廣州天使母基金（以下簡稱天使母基金）實(shí)際，現(xiàn)發(fā)布天使母基金申報(bào)指南。有關(guān)事項(xiàng)如下：
一、天使母基金運(yùn)作管理
（一）規(guī)模
天使母基金目標(biāo)規(guī)模100億元，首期規(guī)模10億元。
（二）存續(xù)期
天使母基金存續(xù)期為20年。
?。ㄈ┻\(yùn)作模式
天使母基金以母子基金+直投方式運(yùn)作，母子基金為主、直投為輔。
（四）投資領(lǐng)域
聚焦原創(chuàng)性引領(lǐng)型科技創(chuàng)新關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域、科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)鏈上下游中小企業(yè)，優(yōu)先支持廣州市新興優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，探索布局未來產(chǎn)業(yè)。
?。ㄎ澹┨焓鬼?xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)
1.需為其首兩輪外部機(jī)構(gòu)投資，或接受投資時(shí)企業(yè)設(shè)立時(shí)間不超過5年；
2.企業(yè)從業(yè)人員規(guī)模不超過200人，凈資產(chǎn)或年銷售收入不超過2000萬元。
二、子基金申報(bào)要求和合作程序
?。ㄒ唬┥陥?bào)資格
子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件之一：
1.境內(nèi)、境外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)；
2.國內(nèi)外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)源頭單位、國際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、經(jīng)認(rèn)定的市級以上孵化器等科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，以及天使母基金重點(diǎn)投資領(lǐng)域內(nèi)的骨干企業(yè)，可以其管理或關(guān)聯(lián)的投資平臺進(jìn)行申報(bào)，或聯(lián)合社會股權(quán)投資機(jī)構(gòu)（創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)）申報(bào)。
（二）基金管理人資格
子基金管理機(jī)構(gòu)須同時(shí)符合以下條件：
1.實(shí)繳出資不低于1000萬元人民幣，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì)；
2.子基金管理人須在廣州配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上早期項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的管理人員，管理人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
3.子基金管理人須至少滿足下列條件之一：
?。?）子基金管理人或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）自有資金及管理的基金，或核心管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份，累計(jì)投資天使類項(xiàng)目資金規(guī)模不低于1億元人民幣（或等值貨幣），且有3個（含）以上成功投資的案例。成功投資的案例是指首兩輪外部機(jī)構(gòu)投資項(xiàng)目或者初創(chuàng)期、早中期項(xiàng)目，以現(xiàn)金方式退出部分或全部股權(quán)，且該退出部分股權(quán)投資收益率超過50%；
?。?）子基金管理人或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）為國內(nèi)外知名高等院校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)源頭單位或國際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的，該單位最近5年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目或技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目融資總金額累計(jì)不低于1億元人民幣（或等值貨幣）；
?。?）天使母基金重點(diǎn)投資領(lǐng)域內(nèi)的骨干企業(yè)管理或關(guān)聯(lián)的投資平臺。
4.基金管理人原則上應(yīng)具備完善的項(xiàng)目跟投制度，對子基金所投項(xiàng)目跟進(jìn)投資。
5.出資不低于子基金規(guī)模的1%。
?。ㄈ┖献鞒绦?br/> 天使母基金可以公開遴選的方式，公開征集市場化投資機(jī)構(gòu)合作。采用公開遴選方式的，合作程序如下：
1.公開征集。天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)研究制訂并發(fā)布申報(bào)指南。申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)指南要求編制申報(bào)材料，報(bào)送天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)；
2.預(yù)審立項(xiàng)。天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)結(jié)合公開申報(bào)情況，邀請智庫專家對申報(bào)子基金進(jìn)行預(yù)審立項(xiàng)；
3.盡職調(diào)查。天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)對子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查（盡職調(diào)查可由天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)或委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)行），形成盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。盡職調(diào)查內(nèi)容包括申報(bào)機(jī)構(gòu)（子基金管理人）的經(jīng)營狀況、管理團(tuán)隊(duì)、投資業(yè)績、內(nèi)部機(jī)制、合法合規(guī)事項(xiàng)等；
4.擬定合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額。根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)從申報(bào)機(jī)構(gòu)中篩選擬定擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額方案，掛公司官網(wǎng)公示5個工作日，對公示中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核查；
5.項(xiàng)目談判。由天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)與意向合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）進(jìn)行談判，草擬合伙協(xié)議、股東協(xié)議等相關(guān)法律文件并提交天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)投資決策委員會審議；
6.投資決策。天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)召開投資決策委員會，確定子基金投資方案；
7.廣州金控集團(tuán)審查、評審。通過天使母基金投資決策的項(xiàng)目，上報(bào)廣州金控集團(tuán)審查、評審；
具體審查、評審安排，按照廣州金控集團(tuán)對引導(dǎo)基金的評審管理規(guī)則執(zhí)行，可視廣州金控集團(tuán)投資管理要求執(zhí)行和適當(dāng)調(diào)整。
8.簽署協(xié)議。經(jīng)天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)投資決策委員會審議同意后，天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)按照公司內(nèi)部程序，與意向合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）簽訂《合伙協(xié)議》《股東協(xié)議》等相關(guān)法律文件；
9.資金撥付。天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)督促意向合作機(jī)構(gòu)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成募資和設(shè)立，并根據(jù)《合伙協(xié)議》《股東協(xié)議》等有關(guān)法律文件完成出資；
10.投后管理。天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)須按照相關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求，督促子基金按要求進(jìn)行投資；
11.退出回收。天使母基金受托管理機(jī)構(gòu)按照簽訂的子基金合伙協(xié)議、股東協(xié)議等法律文件，及本辦法規(guī)定，依法依規(guī)退出。
三、子基金管理要求
（一）注冊地
子基金原則上需注冊在廣州；對于子基金管理人注冊在廣州的，子基金可不限注冊地址。
?。ǘ┗鹌谙?br/> 子基金的存續(xù)期原則上不超過12年，其中子基金投資期不超過5年。
（三）出資要求
1.天使母基金對子基金出資比例原則上不超過子基金實(shí)繳規(guī)模的40%，子基金管理機(jī)構(gòu)注冊地在廣州的不超過子基金實(shí)繳規(guī)模的50%，對單只子基金的出資金額原則上不高于2億元。
2.天使母基金對子基金的出資原則上應(yīng)在子基金完成注冊手續(xù)后，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。
（四）設(shè)立要求
子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)新設(shè)子基金，但子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)的已設(shè)基金滿足以下條件的，子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)可不再新設(shè)子基金。天使母基金可以該已設(shè)基金已實(shí)繳數(shù)為基礎(chǔ)，依法依規(guī)進(jìn)行配資。
1.備案時(shí)間不超過12個月（自子基金完成中基協(xié)備案之日起至天使母基金受理申請之日止）；
2.投出金額未達(dá)基金規(guī)模的50%（截至天使母基金受理申請之日止）。
?。ㄎ澹﹤浒敢?br/> 天使母基金合作子基金應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為“創(chuàng)業(yè)投資類”基金。
?。┓低兑?br/> 合作子基金投資廣州地區(qū)天使類項(xiàng)目金額不低于天使母基金對其出資額的1倍。
以下情形均可認(rèn)定為返投：
1.直接投資注冊地為廣州市的企業(yè)；
2.為廣州市引進(jìn)落地有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動的法人企業(yè)；
3.投資的廣州市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資廣州市已有企業(yè)的；
4.投資的廣州市外企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶廣州（子公司資產(chǎn)須不低于子基金對該企業(yè)的對應(yīng)投資金額）；
5.其他可認(rèn)定為投資廣州市企業(yè)的情形。
其中，投資注冊地為廣州市的天使類企業(yè)，按照1:1計(jì)算返投金額；投資廣州市以外的天使類企業(yè)，并成功引入企業(yè)總部落地廣州市的，按照1:1.5計(jì)算返投金額；投資廣州市以外的天使類企業(yè)通過設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶廣州市的，按照1:1.2計(jì)算返投金額。
?。ㄆ撸┤藛T要求
子基金管理人在廣州市外的，需在廣州配備不低于3名專屬且穩(wěn)定的投資管理團(tuán)隊(duì)。
（八）單項(xiàng)目投資規(guī)模要求
子基金對單個項(xiàng)目的投資額原則上不超過子基金實(shí)繳規(guī)模的20%。
（九）投后管理要求
1.要求鎖定子基金關(guān)鍵人，在半數(shù)以上關(guān)鍵人發(fā)生變動時(shí)，天使母基金有權(quán)提前退出子基金；
2.天使母基金對子基金擬投項(xiàng)目的合規(guī)性，保留一票否決權(quán)，確保子基金合規(guī)運(yùn)作；
3.建立投資黑名單、紅名單，對子基金合作表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)并將以公示形式對黑名單進(jìn)行公開，通過輿論影響督促子基金合法合規(guī)運(yùn)作。
四、申報(bào)材料的提交與受理
?。ㄒ唬┨焓鼓富鸪Ｄ觊_放溝通。符合條件且有意向的單位請按照申報(bào)模板提交書面申報(bào)材料（申報(bào)模板詳見附件）。
?。ǘ┥陥?bào)材料請按照A4紙張格式裝訂成冊，加蓋公司公章、騎縫章。
（三）申報(bào)材料郵寄至廣州金控基金管理有限公司。
聯(lián)系地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號廣州銀行大廈22樓2201室（郵編：510620）；聯(lián)系人：王海燕（13920333635）、陳怡安（15345356285）。
報(bào)送書面申報(bào)材料的同時(shí)，請一并將電子版材料發(fā)送至電子郵箱：fof@gzjkfund.com，電子版材料與紙質(zhì)版材料須保持一致。
五、其他事項(xiàng)
?。ㄒ唬┥陥?bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對提交虛假材料的申報(bào)機(jī)構(gòu)，一經(jīng)核實(shí)將取消其申報(bào)資格，并列入天使母基金黑名單。
?。ǘ┥陥?bào)材料不予退回。
